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私募基金备案工作正式启动 淡化各类私募界限

发布时间:2019-10-12 20:00:35 编辑:笔名

1月17日,中国证监会召开新闻发布会,明确由中国证券投资基金业协会(下称基金业协会)开展私募基金管理人登记、私募基金备案及行业自律工作。基金业协会则在当天发布了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(下称《办法》),私募基金登记备案工作正式启动。

《办法》将于2月7日起正式施行。《办法》明确界定了“私募投资基金”,系指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金,包括资产由基金管理人或者普通合伙人管理的以投资活动为目的设立的公司或者合伙企业。私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等都在备案之列。

私募基金管理人和私募基金都在备案之列,备案主题的基本信息也将通过网站予以公示。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

根据《办法》,从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。目前私募基金从业资格认定包括两种形式,通过私募基金从业资格考试或最近三年从事投资管理相关业务。目前,从业资格认定主要根据是最近三年从事投资管理相关业务。

同时,《办法》规定,如发现以下情形之一的,暂缓登记:申请机构的高级管理人员存在《公司法》规定的禁止任职情形的;申请机构、实际控制人、高级管理人员最近3年内受到金融监管机构的行政处罚或正在被立案调查的,或者最近3年内受到工商、税务部门的重大行政处罚,或者有其他重大失信记录的,或者被中国证监会采取市场禁入的;申请机构提交的登记信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的。

金诺律师事务所高级合伙人郭卫锋认为证监会通过文件表明了监管态度,避免了行业监管真空,淡化了各类私募基金界限,构建了新的监管体系。

但他也指出其中的不足之处包括:第一,该《办法》缺少上位法依据,文件层次较低;第二,从业人员要考试,是否有必要和意义;第三,如何处理与地方监管衔接等问题不清晰,缺少地方监管配合,能否防范化解相关金融风险尚未可知;第四,存量和新增基金可能情况不同,如何差异备案监管待细。

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